【深圳商報(bào)/讀創(chuàng)訊】（記者 陳燕青）今年以來(lái)市場(chǎng)有所反彈，但部分公司股權(quán)質(zhì)押依然面臨平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)，而多家券商也因股權(quán)質(zhì)押違規(guī)而被監(jiān)管處罰。
南京證券最新公告透露，上交所和深交所擬對(duì)公司作出暫停股票質(zhì)押回購(gòu)交易權(quán)限3個(gè)月的紀(jì)律處分。
公告稱，交易所認(rèn)定，公司在開(kāi)展股票質(zhì)押式回購(gòu)交易中，存在對(duì)融入方準(zhǔn)入盡職調(diào)查不充分、融出資金管理不完善的問(wèn)題。
公司表示，高度重視股票質(zhì)押回購(gòu)業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)于存在的問(wèn)題，公司嚴(yán)格按照監(jiān)管要求積極整改。公司將引以為戒，切實(shí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，促進(jìn)業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康發(fā)展。公司目前經(jīng)營(yíng)情況正常。
除了南京證券，2個(gè)月前財(cái)富證券也收到了同樣的暫停股質(zhì)業(yè)務(wù)3個(gè)月的處分事先告知文件，但截至目前，財(cái)富證券尚未宣布已收到正式處分文件。
此外，上交所近日還向萬(wàn)聯(lián)證券、英大證券和中郵證券發(fā)布紀(jì)律處分決定書(shū)，其中萬(wàn)聯(lián)證券被暫停股票質(zhì)押式回購(gòu)交易（限于新增初始交易）相關(guān)權(quán)限3個(gè)月，英大證券和中郵證券被暫停6個(gè)月。
根據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年已有8家券商因股票質(zhì)押業(yè)務(wù)違規(guī)收到了監(jiān)管罰單，涉及券商包括中郵證券、萬(wàn)聯(lián)證券、英大證券、財(cái)富證券、申港證券、南京證券、國(guó)盛證券、華寶證券。
值得一提的是，截至目前，因股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)踩雷，東方證券、西部證券、東北證券、山西證券、國(guó)海證券等公司已宣布資產(chǎn)減值，資產(chǎn)減值準(zhǔn)備超過(guò)10億元。
由于去年股權(quán)質(zhì)押危機(jī)大面積爆發(fā)，券商今年對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)有所防控。據(jù)中證協(xié)統(tǒng)計(jì)，92家券商上半年股權(quán)質(zhì)押利息收入為189.59億元，同比下滑21.52%。
對(duì)此，東部一家券商兩融部人士對(duì)記者表示，“由于去年股權(quán)質(zhì)押項(xiàng)目出現(xiàn)幾單問(wèn)題，因此今年整體對(duì)該業(yè)務(wù)進(jìn)行清理和消化，對(duì)新增的項(xiàng)目也加強(qiáng)了審核和風(fēng)控?！?/p>
經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝指出，從目前看，市場(chǎng)整體的股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)不大，但個(gè)別績(jī)差公司的質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)猶存，券商也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控，而不能盲目追求利潤(rùn)。
方正證券研報(bào)指出，若市場(chǎng)再下跌10%至2497.28點(diǎn)位，質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)仍不會(huì)惡化到去年底的情況。其中，券商股權(quán)質(zhì)押項(xiàng)目的消化是今年質(zhì)押總規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)模明顯下降的主要貢獻(xiàn)者。